Μια ποινική έρευνα της NVWA μπορεί να έχει σημαντικές συνέπειες για τις επιχειρήσεις. Η Ολλανδική Αρχή Ασφάλειας Τροφίμων και Καταναλωτικών Προϊόντων (NVWA) είναι γνωστή σε πολλές επιχειρήσεις ως ρυθμιστική αρχή που διενεργεί επιθεωρήσεις, εκδίδει προειδοποιήσεις και μερικές φορές επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο. Αυτή η εικόνα δεν είναι λανθασμένη, αλλά είναι ελλιπής. Η NVWA διαθέτει επίσης τη δική της ειδική υπηρεσία ερευνών, την Υπηρεσία Πληροφοριών και Ερευνών, συντομογραφία NVWA-IOD. Ως αποτέλεσμα, μια επιθεώρηση που ξεκινά ως έλεγχος ρουτίνας μπορεί να εξελιχθεί σε ποινική έρευνα και τελικά να οδηγήσει ακόμη και σε δίωξη από την Εισαγγελία.
Για τις εταιρείες στους τομείς των τροφίμων, των ζωοτροφών, της γεωργίας και της υγείας των ζώων, η διάκριση μεταξύ διοικητικής επιβολής και ποινικής έρευνας είναι μεγάλης σημασίας. Δεν διαφέρουν μόνο οι εξουσίες και οι διαδικασίες, αλλά διαφέρουν επίσης σημαντικά και οι συνέπειες και η απαιτούμενη στρατηγική.
Δύο οδοί επιβολής
Η NVWA επιβλέπει τη συμμόρφωση, μεταξύ άλλων, με τον νόμο περί εμπορευμάτων, τον νόμο περί ζώων, τον νόμο περί γεωργίας, τον νόμο περί αλιείας και τον νόμο περί λιπασμάτων. Σε περίπτωση υποψίας παράβασης, μπορεί να λάβει διάφορα μέτρα. Το κατά πόσον αυτό οδηγεί σε ποινική έρευνα από την NVWA εξαρτάται από τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης.
Διοικητικό δίκαιο
Στο πλαίσιο του διοικητικού δικαίου, η NVWA μπορεί, για παράδειγμα, να εκδώσει προειδοποίηση, να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο, να επιβάλει εντολή που υπόκειται σε χρηματική ποινή, να εφαρμόσει διοικητική επιβολή, να αναστείλει ή να ανακαλέσει άδεια ή να περιορίσει ή να τερματίσει μια αναγνώριση ή καταχώριση. Διοικητικό πρόστιμο επιβάλλεται συνήθως μετά από έλεγχο και έκθεση προστίμου. Κατά ενός τέτοιου προστίμου είναι δυνατή η άσκηση ένστασης και έφεσης.
Ποινικό δίκαιο
Σε περίπτωση πιο σοβαρών ή πιο σύνθετων παραβάσεων, η υπόθεση μπορεί να διερευνηθεί βάσει του ποινικού δικαίου. Αυτό μπορεί να οδηγήσει σε επίσημη έκθεση, σε ποινική έρευνα από την NVWA-IOD, σε ποινική εντολή, σε πρόταση συμβιβασμού ή σε κλήτευση και ακρόαση ενώπιον του ποινικού δικαστηρίου.
Η επιλογή μιας συγκεκριμένης διαδρομής δεν καθορίζεται αποκλειστικά από την ρυθμιστική αρχή που διενεργεί την επιθεώρηση. Η NVWA λειτουργεί με πολιτική παρέμβασης και κυρώσεων. Η σοβαρότητα της παράβασης, οι κίνδυνοι για τη δημόσια υγεία, την ασφάλεια των τροφίμων ή την καλή διαβίωση των ζώων, καθώς και οι περιστάσεις της υπόθεσης παίζουν σημαντικό ρόλο.
Η πρόθεση, η απάτη, η συστηματική συμπεριφορά και η επανάληψη αδικημάτων μπορούν επίσης να αποτελέσουν λόγους ποινικής δίωξης. Ένα μεμονωμένο διοικητικό σφάλμα είναι πιθανότερο να αντιμετωπιστεί βάσει του διοικητικού δικαίου. Από την άλλη πλευρά, η δομική απάτη που αφορά την επισήμανση, την παράνομη σφαγή, τις σοβαρές παραβιάσεις της καλής διαβίωσης των ζώων ή το εμπόριο απαγορευμένων ουσιών μπορεί να οδηγήσει σε ποινική έρευνα.
Ο Νόμος περί Οικονομικών Αδικημάτων
Πολλές παραβιάσεις των κανονισμών που εποπτεύονται από τον NVWA χαρακτηρίζονται ως οικονομικά αδικήματα. Συνεπώς, ο Νόμος περί Οικονομικών Αδικημάτων αποτελεί σημαντικό σύνδεσμο μεταξύ του ουσιαστικού κανόνα και της επιβολής του ποινικού δικαίου.
Ανάλογα με το σχετικό πρότυπο και το εάν η συμπεριφορά ήταν εκ προθέσεως, μια παράβαση μπορεί να χαρακτηριστεί ως έγκλημα ή ως ήσσονος σημασίας αδίκημα. Αυτή η διάκριση μπορεί να επηρεάσει τις διαθέσιμες ανακριτικές εξουσίες, την πιθανή ποινή, την πιθανότητα προφυλάκισης, τον χαρακτηρισμό της συμπεριφοράς και τη θέση των ατόμων εντός της εταιρείας. Σε περιπτώσεις εκ προθέσεως απάτης, όπως η εκ προθέσεως παραποίηση ετικετών ή η παράκαμψη των απαιτήσεων ελέγχου, η υπαιτιότητα μπορεί να είναι πολύ πιο σοβαρή από ό,τι σε περίπτωση διοικητικού λάθους.
Εκτός από τα πρόστιμα, ενδέχεται να ισχύουν και άλλες κυρώσεις και μέτρα, όπως ποινή φυλάκισης με αναστολή ή άνευ όρων, κλείσιμο της επιχείρησης, δήμευση αγαθών, απαγόρευση άσκησης επαγγέλματος και δημοσίευση της απόφασης. Για τις εταιρείες, ο συνδυασμός οικονομικής κύρωσης, κλεισίματος και βλάβης της φήμης ειδικότερα μπορεί να είναι εκτεταμένος.
Η NVWA-IOD: έρευνα εντός της NVWA
Η NVWA-IOD είναι η ειδική υπηρεσία ερευνών που διεξάγει ποινικές έρευνες εντός του πεδίου εργασίας της NVWA . Ανάλογα με τη νομική βάση και τις περιστάσεις της έρευνας, οι ανακριτικοί υπάλληλοί της μπορούν, μεταξύ άλλων, να ανακρίνουν υπόπτους και μάρτυρες, να εξετάζουν αρχεία, να ασφαλίζουν ψηφιακά δεδομένα, να κατάσχουν αγαθά και φορείς δεδομένων, να ερευνούν εγκαταστάσεις και να συλλαμβάνουν υπόπτους. Σε έρευνες μεγάλης κλίμακας ή διασυνοριακές έρευνες, η NVWA-IOD μπορεί να συνεργάζεται, μεταξύ άλλων, με την αστυνομία, την FIOD, τα Τελωνεία και την Εισαγγελία, ιδίως σε διασυνοριακές ποινικές έρευνες.
Η Εισαγγελία συνήθως εμπλέκεται σε τέτοιου είδους υποθέσεις μέσω της Λειτουργικής Εισαγγελίας. Η εν λόγω υπηρεσία χειρίζεται, μεταξύ άλλων, πολύπλοκες υποθέσεις που αφορούν το περιβάλλον, την απάτη και τη νομοθεσία περί τροφίμων. Στη συνέχεια, η Εισαγγελία αποφασίζει για τον τρόπο χειρισμού της υπόθεσης, με επιλογές όπως απόρριψη, ποινική διαταγή, συμβιβασμό ή κλήτευση.
Διοικητικό πρόστιμο και ποινική δίωξη: ο κανόνας una via
Για την ίδια πράξη, δεν μπορεί να επιβληθεί απλώς διοικητικό πρόστιμο και να ασκηθεί ποινική δίωξη. Αυτό αναφέρεται ως κανόνας una via.
Η εφαρμογή αυτού του κανόνα δεν είναι πάντα απλή. Στην πράξη, πρέπει να διαπιστώνεται προσεκτικά ποια ακριβώς συμπεριφορά καταγγέλλεται, ποια περίοδος και γεγονότα αφορούν, εάν αφορά την ίδια πράξη, ποια απόφαση εκτέλεσης έχει ήδη ληφθεί και εάν έχει πράγματι επιβληθεί διοικητικό πρόστιμο ή απλώς έχει ανακοινωθεί. Μια προειδοποίηση, μια έκθεση επιθεώρησης ή μια πρόθεση επιβολής προστίμου δεν έχει αυτόματα τις ίδιες νομικές συνέπειες με την πραγματική επιβολή διοικητικού προστίμου. Επομένως, είναι σημαντικό να αξιολογείται προσεκτικά όλη η αλληλογραφία και τα έγγραφα της υπόθεσης πριν από τη λήψη θέσης.
Από την επιθεώρηση σε μια ποινική έρευνα της NVWA
Μια ποινική έρευνα διαφέρει θεμελιωδώς από μια τακτική διοικητική επιθεώρηση. Σε μια διοικητική επιθεώρηση, η έμφαση δίνεται συνήθως στη διαπίστωση παράβασης και στη συλλογή πληροφοριών για τη λήψη διοικητικού μέτρου. Σε μια ποινική έρευνα, μπορούν να χρησιμοποιηθούν πιο εκτεταμένες εξουσίες, όπως μια αιφνιδιαστική έρευνα, η διασφάλιση ψηφιακών πληροφοριών και η ανάκριση όσων εμπλέκονται ως ύποπτοι.
Ενδείξεις ότι δεν πρόκειται πλέον για συνηθισμένη επιθεώρηση περιλαμβάνουν, για παράδειγμα, την παρουσία υπαλλήλων που διεξάγουν έρευνες της NVWA-IOD, την προειδοποίηση, την ανάκριση ως ύποπτου, την κατάσχεση αρχείων, τηλεφώνων ή υπολογιστών, την έρευνα, την εμπλοκή της Εισαγγελίας ή ερωτήματα που αφορούν όχι μόνο την τρέχουσα κατάσταση αλλά και προηγούμενες συναλλαγές ή εσωτερική λήψη αποφάσεων.
Ο χαρακτηρισμός μιας συνομιλίας είναι σημαντικός από αυτή την άποψη. Ένας ιδιοκτήτης επιχείρησης μπορεί να πιστεύει ότι συνεργάζεται με μια επιθεώρηση, ενώ οι αρχές στην πραγματικότητα συλλέγουν ήδη πληροφορίες με σκοπό την άσκηση ποινικής δίωξης.
Τα δικαιώματα των υπόπτων
Ένας ύποπτος έχει το δικαίωμα να γνωρίζει για τι είναι ύποπτος. Υπάρχει επίσης το δικαίωμα να παραμείνει σιωπηλός και να συμβουλευτεί δικηγόρο πριν από την ανάκριση . Κατά τη διάρκεια της ανάκρισης, υπάρχει καταρχήν και το δικαίωμα σε νομική βοήθεια.
Αυτό δεν σημαίνει ότι μια εταιρεία μπορεί να αρνηθεί κάθε συνεργασία. Οι ρυθμιστικές αρχές έχουν τις δικές τους εξουσίες βάσει του διοικητικού δικαίου και μπορούν, υπό ορισμένες συνθήκες, να απαιτήσουν τη συνεργασία. Ωστόσο, αυτή η υποχρέωση συνεργασίας έχει τα όριά της. Ένας ύποπτος δεν χρειάζεται να συνεργαστεί ενεργά στην ποινική του καταδίκη.
Για τον λόγο αυτό, είναι σημαντικό από την πρώτη κιόλας στιγμή να γίνεται διάκριση μεταξύ των πληροφοριών που πρέπει να παρέχονται βάσει εποπτικής εξουσίας, των δηλώσεων που μπορούν να χρησιμοποιηθούν ως αποδεικτικά στοιχεία εναντίον ενός ατόμου, των δεδομένων της εταιρείας και των προσωπικών δηλώσεων διευθυντών, υπαλλήλων ή de facto διευθυντών. Μια απερίσκεπτη δήλωση κατά τη διάρκεια μιας αρχικής συνομιλίας μπορεί αργότερα να διαδραματίσει σημαντικό ρόλο στον ποινικό φάκελο.
Οι διευθυντές και οι de facto διευθυντές διατρέχουν επίσης κίνδυνο
Μια ποινική έρευνα δεν επικεντρώνεται αποκλειστικά στην εταιρεία ως νομική οντότητα. Οι διευθυντές, οι διευθυντές και άλλα άτομα εντός του οργανισμού μπορούν επίσης να διωχθούν προσωπικά . Αυτό μπορεί να συμβεί, για παράδειγμα, όταν κάποιος έχει διατάξει την παράβαση, έχει επιτρέψει εν γνώσει του να συμβεί η παράβαση, έχει ουσιαστικά διευθύνει την απαγορευμένη συμπεριφορά, γνώριζε την παράβαση και δεν παρενέβη ή έχει επωφεληθεί από την παράβαση.
Η ύπαρξη προσωπικής ποινικής ευθύνης εξαρτάται από τον συγκεκριμένο ρόλο, τις γνώσεις και τη συμμετοχή του ατόμου. Το απλό γεγονός ότι κάποιος είναι διευθυντής δεν επαρκεί από μόνο του. Ταυτόχρονα, η επίσημη απόσταση από τις καθημερινές δραστηριότητες δεν προσφέρει πάντα προστασία όταν κάποιος είχε πράγματι επιρροή στη λειτουργία της επιχείρησης.
Παραδείγματα επιβολής του ποινικού δικαίου
Σε διάφορες περιπτώσεις, έχει καταστεί σαφές ότι η NVWA και η Εισαγγελία λαμβάνουν ποινικά μέτρα, μεταξύ άλλων, για απάτη που αφορά την επισήμανση και την προέλευση, παράνομη σφαγή, απαγορευμένες ουσίες στην κτηνοτροφία, απάτη με κοπριά, εμπόριο απαγορευμένων ή παραποιημένων κτηνιατρικών φαρμάκων, σοβαρές παραβιάσεις της καλής διαβίωσης των ζώων και παραβιάσεις κατά τη μεταφορά ζώων.
Αυτά τα παραδείγματα δείχνουν ότι η ποινική επιβολή δεν περιορίζεται σε εξαιρετικές περιπτώσεις. Ειδικά όταν υπάρχει πρόθεση, οικονομικό κέρδος, επανάληψη, οργανωμένη συνεργασία ή κίνδυνοι για τη δημόσια υγεία και την ευημερία των ζώων, η πιθανότητα ποινικής έρευνας αυξάνεται.
Τι πρέπει να κάνετε κατά τη διάρκεια μιας επιθεώρησης ή επιδρομής από την NVWA
Η καλή προετοιμασία ξεκινά με τον καθορισμό της φύσης της έρευνας.
Κατά τη διάρκεια μιας τακτικής επιθεώρησης
Κατά τη διάρκεια μιας τακτικής επιθεώρησης, συνιστάται να προσδιορίζετε την ρυθμιστική αρχή, να ρωτάτε για τον σκοπό και το πεδίο εφαρμογής της επιθεώρησης, να διαθέτετε τα σχετικά έγγραφα, να απαντάτε με ακρίβεια και ακρίβεια, να αποφεύγετε τις εικασίες και να τηρείτε εσωτερικό αρχείο της επιθεώρησης.
Σε περίπτωση ενδείξεων για ποινική έρευνα
Σε περίπτωση επιδρομής ή ποινικής έρευνας, είναι επίσης σημαντικό να προσληφθεί αμέσως ένας εξειδικευμένος δικηγόρος, να καταγραφεί ποια άτομα και υπηρεσίες είναι παρόντα, να ελεγχθεί το εύρος της έρευνας ή της εντολής, να αποφευχθεί η καταστροφή ή η τροποποίηση οποιωνδήποτε εγγράφων ή ψηφιακών δεδομένων, να δοθούν οδηγίες στους υπαλλήλους να μην κάνουν ουσιαστικές δηλώσεις χωρίς προηγούμενη διαβούλευση, να γίνει χρήση του δικαιώματος σιωπής όταν κάποιος ανακρίνεται ως ύποπτος, να διασφαλιστεί ότι τα κατασχεμένα αγαθά και δεδομένα καταγράφονται όσο το δυνατόν ακριβέστερα και να αξιολογηθούν οι διοικητικές και ποινικές διαδικασίες σε συνδυασμό μεταξύ τους.
Η συνεργασία σε μια έρευνα δεν σημαίνει ότι πρέπει να γίνονται ουσιαστικές δηλώσεις χωρίς νομική καθοδήγηση. Οι πρώτες ώρες μιας έρευνας ειδικότερα μπορούν να είναι καθοριστικές για την περαιτέρω εξέλιξή της.
Εν κατακλείδι
Η αναγνώριση μιας ποινικής έρευνας της NVWA σε πρώιμο στάδιο έχει σημασία. Η NVWA δεν είναι μόνο διοικητική ρυθμιστική αρχή. Μέσω της NVWA-IOD, διαθέτει μια εξειδικευμένη ποινική δικαστική αρχή που μπορεί να διερευνήσει σοβαρές και σύνθετες παραβάσεις. Η Εισαγγελία μπορεί στη συνέχεια να αποφασίσει για την έκδοση ποινικής εντολής, τον συμβιβασμό ή την άσκηση δίωξης ενώπιον του ποινικού δικαστηρίου.
Για τις εταιρείες στους τομείς των τροφίμων, των ζωοτροφών, της γεωργίας και της υγείας των ζώων, είναι επομένως σημαντικό να αναγνωρίζουν εγκαίρως πότε μια επιθεώρηση αποκτά ποινικό χαρακτήρα. Όποιος ζητήσει γρήγορα νομική συμβουλή σε αυτό το στάδιο μπορεί να διακρίνει καλύτερα μεταξύ των διαφόρων υποχρεώσεων, δικαιωμάτων και κινδύνων.
Law & More βοηθά εταιρείες, διευθυντές και de facto διευθυντές με επιθεωρήσεις NVWA, διοικητική επιβολή και ποινικές έρευνες. Αυτό ξεκινά με την αρχική επιθεώρηση και μπορεί, εάν είναι απαραίτητο, να συνεχιστεί μέχρι την εκδίκαση της υπόθεσης ενώπιον του ποινικού δικαστηρίου.
Συχνές ερωτήσεις σχετικά με τις ποινικές έρευνες της NVWA
Ποια είναι η διαφορά μεταξύ μιας διοικητικής επιθεώρησης της NVWA και μιας ποινικής έρευνας;
Μια διοικητική επιθεώρηση συνήθως επικεντρώνεται στη διαπίστωση παράβασης και στην επιβολή μέτρου όπως προειδοποίηση ή διοικητικό πρόστιμο. Μια ποινική έρευνα, που διεξάγεται από την ειδική υπηρεσία ερευνών της NVWA (NVWA-IOD), μπορεί να οδηγήσει σε δίωξη από την Εισαγγελία και γενικά προορίζεται για πιο σοβαρά θέματα, όπως δομική απάτη, παράνομη σφαγή ή σοβαρές παραβιάσεις της καλής διαβίωσης των ζώων.
Μπορώ να μου επιβληθεί πρόστιμο και να διωχθώ ταυτόχρονα για την ίδια παράβαση;
Η ολλανδική νομοθεσία περιλαμβάνει τον κανόνα «una via», ο οποίος εμποδίζει κάποιον να τιμωρηθεί δύο φορές για την ίδια ακριβώς πράξη, τόσο μέσω διοικητικού προστίμου όσο και μέσω ποινικής δίωξης. Η εφαρμογή αυτού του κανόνα δεν είναι πάντα απλή, καθώς εξαρτάται από την ακριβή συμπεριφορά, την περίοδο και τα γεγονότα που αφορούν το θέμα, καθώς και από το εάν έχει πράγματι επιβληθεί πρόστιμο ή απλώς έχει ανακοινωθεί.
Μπορεί ένας διευθυντής εταιρείας να θεωρηθεί προσωπικά ποινικά υπεύθυνος για παραβίαση του NVWA;
Ναι, αυτό είναι δυνατό εάν ο διευθυντής διέταξε την παράβαση, επέτρεψε εν γνώσει του να συμβεί, ουσιαστικά διέταξε την απαγορευμένη συμπεριφορά ή γνώριζε την παράβαση και δεν παρενέβη. Η απλή κατοχή του τίτλου του διευθυντή δεν αρκεί από μόνη της και η αξιολόγηση εξαρτάται από τον πραγματικό ρόλο, τις γνώσεις και τη συμμετοχή αυτού του ατόμου.
Τι πρέπει να κάνω εάν μια επιθεώρηση της NVWA μπορεί να εξελιχθεί σε ποινική υπόθεση;
Συνιστάται να επικοινωνήσετε με έναν δικηγόρο ποινικής υπεράσπισης το συντομότερο δυνατό και να εξετάσετε προσεκτικά όλη την αλληλογραφία και τα έγγραφα της υπόθεσης πριν απαντήσετε, καθώς μια έγκαιρη αξιολόγηση μπορεί να είναι σημαντική για τον καθορισμό της σωστής στρατηγικής.
